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A股益处!证券公司风控指标计算标准将实走,这些适度“松绑”
作者:114 发布日期:2020-01-25

  《计算标准》按照“框架不变、风险导向、片面完善、宽厉相济”的原则,按照迥异营业、产品的风险特征进走迥异化调整,完善指标体系的科学性和齐全性,进一步升迁对证券公司资本配置的导向作用。与现走风控指标体系相比,调整完善的内容主要有以下五方面:

  四是已足迥异化发展需求,择优开释资本空间。结相符证券公司分类评价效果,将“不息三年A类AA级及以上的证券公司”的风险资本准备调整系数由0.7降至0.5,进一步升迁优质券商的资本行使效果。

  三是结相符市场发展实践,升迁指标体系齐全性。结相符“资管新规”以及近年来相继推出的沪伦通、科创板、名誉衍生品、股指期权等新营业,清晰风控指标计算标准,实现对证券公司营业和风险的全遮盖。

  二是有针对性深化资本收敛,提防特出风险点。重点规制股票质押、私募资产管理、私募基金托管和代销服务等高风险营业,并对高杠杆、高荟萃度资管产品,第一大股东高比例质押、依约保障比例较矮等特定情形,进一步优化了计算标准。

  此外,为便于稳定有序过渡,《计算标准》竖立了肯定的过渡期,于2020年6月1日正式实走。

  据介绍,2016年6月16日,证监会发布了《证券公司风险限制指标管理手段》(以下简称《风控手段》)及配套风控指标计算标准,完善了以净资本和起伏性为中央的证券公司风控指标体系。三年众来的实践外明,现走风控指标体系有效升迁了证券公司风险管理程度,准确添强了走业招架体系性风险的能力。同时,随着资本市场和证券走业的发展转折,有必要进一步完善证券公司风控指标体系,稀奇是片面新营业的计算标准,以适宜新现象下风险管理和走业发展的必要。

  一是鼓励价值投资,引入永远添量资金。对证券公司投资政策性金融债、指数基金、成分股等适度“松绑”,推动资本市场引入永远添量资金。

  中新经纬客户端1月23日电据证监会网站23日新闻,为推动证券走业不息郑重发展,进一步添强证券公司风控指标体系的有效性和适宜性,2020年1月23日,证监会发布了《证券公司风险限制指标计算标准规定》(以下简称《计算标准》),于2020年6月1日正式实走。《计算标准》鼓励价值投资,引入永远添量资金。对证券公司投资政策性金融债、指数基金、成分股等适度“松绑”,推动资本市场引入永远添量资金。

  与征求偏见稿相比,《计算标准》从三个方面作了适度放宽:一是为引导走业提防股票质押营业添量风险、郑重化解存量风险,对该营业的名誉风险计算标准竖立了“新老划断”的安排;二是优化名誉债券投资的计算标准,将AA级名誉债券的市场风险计算比例由50%降至15%,将BBB级名誉债券的计算比例由80%降至50%,并正当放宽上述名誉债券的起伏性指标计算标准,有利于走业在风险可控的前挑下,进一步声援各类企业稀奇是民营企业债券融资;三是为已足母子证券公司风险管理的相符理需求,批准证券公司为其投走、资管等证券营业子公司挑供的起伏性担保准许,计入子公司可用起伏性资产迁移。

  证监会原料图中新经纬摄

  为此,2019年下半年以来,证监会首草了《计算标准》,并于2019年8月9日至9月9日向社会公开征求偏见。从逆馈偏见来望,社会各界远大认可《计算标准》,并结相符实践挑出了珍贵偏见和提出。证监会经逐条钻研,对大片面提出已足够吸取,未十足吸取的偏见主要涉及放宽片面高风险营业的风控指标计算标准。



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